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應用是評價科研結果的第一標準

來源:    發布時間: 2019-05-27

科研投資是一種風險投資,除存在立項項目達不到驗收要求的風險之外,還存在驗收項目達不到預期效益的風險,若不能有效控制風險,投入越大,浪費就會越大。對科研結果進行科學準確評價是降低科研投資風險的重要保障,是評判科研投資效益、改善科研管理、謀劃后續發展的重要基礎。


一、應用既可用于評價各類科研活動,又是最有效的評價手段,是評價科研結果的第一標準。


應用是實現科研價值的必由之路,科研結果惟有經過在生產實踐或學術發展中的應用才能真正產生價值,沒有應用的結果充其量是“紙面成果”。應用研究和實驗發展活動往往直接針對生產實踐中的特定問題開展,資助方希望其結果能夠直接或間接用于生產實踐,因此評價這兩類科研活動的應用情況既必要也可行;基礎研究活動針對特定學術問題開展,其結果需要在學術發展中被同行應用,而同行引用、反響或認可就是其應用表現。“應用”不能狹義限定為“生產實踐中的應用”,“學術發展中的應用”同樣屬于應用的范疇,任何一個科研項目均圍繞著解決生產實踐或學術發展中的問題而提出研究目的或意義,研究目的或意義就是其預期應用所在,因此各類科研活動的結果都可以進行應用評價。


應用和發展研究結果究竟有無解決實際問題、究竟有多大價值,一些號稱“先進”的研究結果一拿到實踐中應用,就會暴露出性能不完善、可靠性或安全性差、經濟競爭力弱等問題。只有經過生產實踐應用才能準確評價。


比如,我國高鐵研發之所以飲譽海外,正是由于其建立在2萬多公里全球第一高鐵運營里程的應用之上;相反,我國計算機CPU研發雖也從技術上填補了國內空白,但在市場中國產CPU所占份額仍很小。基礎研究結果只有經過學術同行應用才能準確評價其結果究竟有無解決學術問題以及具有多大學術價值,相比之下,論文數量、期刊等級、領導認可等評價不一定可靠。屠呦呦在既沒有博士學位、留洋背景和院士頭銜,研究工作也沒有發表過SCI論文的情況下仍獲得諾貝爾獎,其主要原因就在于發現的青蒿素經應用可有效降低瘧疾患者的死亡率;相反,韓春雨,雖然研究論文在國際知名學術刊物發表,又獲得上級機關和領導諸多贊譽和資助,但是當其他同行應用其方法得不到相應結果后廣受質疑,最終論文撤稿。顯然,對科研結果進行應用評價往往更準確,也更有效。


二、企業自有投資和政府財政投資是科研投資的兩個主要渠道,前者往往會自發進行應用評價,而后者需要專門組織應用評價。


對于企業自有投資的科研項目,企業通常既是出資者又是成果使用者,自然希望自己的投資能夠解決自身實際問題并獲得經濟效益和競爭優勢,所以企業大多直接針對顧客需求、市場態勢、生產難點等布局應用和開發項目。此類項目往往需求急迫、目的明確、要求清晰,對企業來說,成果形式不重要,重要的是能夠有效解決生產實踐中的實際問題,所以即使不刻意強調應用評價企業也會自發進行正式或非正式的應用評價。


對于政府財政投資的科研項目,政府通常只是出資者而不是成果使用者(管理咨詢類項目除外),政府一般會圍繞其使命布局基礎研究、產業共性關鍵技術、國家安全等方面項目,其結果通過文章、報告、專利等方式供相關學者、企業、高校、研究院所等使用。財政投資項目往往還具有內容多、難度高、投資大、周期長、管理環節多、涉及機構多、偏基礎和前沿等特點;再加上保密要求高、項目整合多、部門溝通和信息共享不夠、反饋機制和評價要求不強等原因,對財政科研項目進行自發、準確評價是困難的。


為保障財政投資項目的效益,一些發達國家專門對政府績效進行立法,如美國于1993年和2010年先后頒布《政府績效與結果法案》和《政府績效與結果修證法案》、日本于2001年出臺《行政機關政策評價法》、韓國于2000年和2006年分別頒布和修訂《政府績效評估框架法案》,等等。雖然財政科研項目的績效評價實施具有困難,美、日、韓等國仍將其納入績效評價范圍內并不斷實踐與完善。


目前我國對財政科研項目的績效評價做出了一定要求,但仍缺乏專門的法律要求和科學的操作方法,相關政府管理部門擔心進行績效評價會費力而不討好,評價工作往往以應付財政要求和宣傳成績為主要目的,實際評價中存在過于強調數量而忽視質量、以有限亮點代替整體、忽略其他渠道資助突出本部門績效、忽略資本等因素影響夸大科研產出等情況,因此需要針對不同的項目進行專門的應用評價。


三、科學實施“應用是第一標準”的理念和方法,準確評價科研活動的結果,必將有效提高科研活動效益。


應用評價是對科研項目的后評價。科研結果的傳播和應用需要一定時間,因此應用評價需要滯后于驗收,理論上來說,滯后時間越久評價結果越準確,但考慮管理實際,大部分項目的應用評價可在驗收1-3年后進行。后評價結果雖然滯后,但是有助于準確評判項目的績效、有助于準確衡量相關單位和人員的工作績效、有助于持續改進科研管理工作。


為對科研結果實施科學準確的應用評價,需要在思想上高度重視、制度上予以明確、技術上予以保障、行動上認真落實。財政資金來之不易,科技創新任重道遠,所以使財政科研投資效益最大化至關重要,而應用評價是衡量財政投資效益的最有效手段。完善有關法律、法規以及項目管理辦法,明確科研結果應用評價的基本原則和要求,同時結合不同類型項目的特點進一步制定相應的實施細則。完善科研項目信息管理系統,增加應用后評價的功能,包括驗收后后續成果收集、應用情況收集、應用后評價結果收集、檢索統計等。在科研項目管理的全過程中注意落實應用評價相關要求,如立項時關注結果將用于何處、研究內容和預期指標能否滿足應用要求,實施時關注階段結果的可靠性、離應用還有多遠,驗收時關注指標實現情況以及結果可靠性和完備性,而后評價時主要關注實踐應用或學術應用的情況;同時,注意收集實施應用評價中出現的問題與建議,以便不斷完善應用評價工作。


此外,還需注意應用評價機構的獨立性和評價能力、應用評價后續獎懲措施、應用評價的代價等。評價機構與被評的政府管理部門或科研機構之間不宜存在直接利害關系,最好由財政部門直接委托評價機構;評價機構的能力主要取決于評估專家的技術水平和工作態度,所選專家既要技術水平高更要公正敢言。評價結果應盡量公開并輔以相應獎懲措施,有善不賞,君子必稀,有惡不懲,小人必猖。應用評價需綜合考慮時間、資金、人力等因素,抓大放下,實施區別化評價方式,如對500萬以上項目逐個評價、小額項目分類批量評價、利用計算機輔助評價等。

文章來源:宋永杰,中國原子能科學研究院

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